Bakgrundskontroll?
Vad är en bakgrundskontroll?
Svaret varierar mycket. Bakgrundskontroller kan omfatta namnbaserade kontroller, kontroller av anställningsreferenser, utbildningskontroller, kontroller av registret över sexualförbrytare/våldsförbrytare, kreditkontroller och kontroller av brottshistoria. Var och en av dem behandlar ett specifikt område av en persons bakgrund. Även om alla är värdefulla i sin egen rätt är ingen av dem heltäckande och kan oberoende bekräfta att en person har en ”ren” bakgrund. De flesta av de bakgrundskontroller som förtecknas är självförklarande, med undantag för namnbaserad kontroll och kontroll av brottshistoria. De subtila skillnaderna förklaras nedan.
Namnsbaserade bakgrundskontroller
Namnsbaserade kontroller är en validering med en specifik uppsättning databaser som använder en persons namn som kvalificerande faktor. Namnbaserade kontroller är otillräckliga på grund av ett antal faktorer, bland annat problem som uppstår vid vanliga namn (t.ex. John Smith), problem med felaktiga eller ofullständiga registreringar i databaser och behovet av att göra flera kontroller om en person har haft flera namn (t.ex. flicknamn och gift namn). Namnbaserade kontroller är en av de enklaste och vanligaste bakgrundskontrollerna som man kan bli utsatt för, och det är troligen mest sannolikt att resultaten är ofullständiga, saknas eller är felidentifierade. Namnbaserade kontroller är allmänt tillgängliga på Internet och annonseras på TV. Vanligtvis finns det få eller inga krav på kontroll hos leverantören av bakgrundskontrollen för att försäkra sig om att den person som initierar bakgrundskontrollen ens bör köra en sådan kontroll på en annan person.
Det finns trovärdiga företag som gör ett bra jobb med due diligence när det gäller att kontrollera de enheter som lämnar in namnbaserade kontroller. Dessa företag gör också det bästa arbetet med att sammanställa interna databaser med uppgifter om brottsdomar och uppgifter om sexualförbrytare. Priset för namnbaserade kontroller varierar från 5 dollar och uppåt, beroende på vilka databaser som kontrolleras, vilken information som kontrolleras och hur mycket forskning som krävs. En vanlig bakgrundskontroll i National Criminal Database med en välrenommerad leverantör av bakgrundskontroller kostar i storleksordningen 20-30 dollar. Om information om fällande domar identifieras tillkommer ytterligare kostnader för att begära ut lokala domstolsregister. Ytterligare kontroller av bostadshistoria, kredithistoria, anställningshistoria etc. kan begäras mot en extra avgift och tar tid att genomföra. Dessa kontroller bör göras för varje namn som en person har gått under, inklusive namn som kan ha registrerats felaktigt (t.ex. felaktiga stavningar eller olika mellaninitialer).
Kontroller av kriminalhistorisk bakgrund
Kontroller av kriminalhistorisk bakgrund (CHRI) skiljer sig från namnbaserade kontroller i det avseendet att bakgrundskontrollen görs på statlig (eller federal, eller båda) arkivnivå. Varje delstat i USA tillsammans med FBI upprätthåller ett arkiv för kriminalhistorisk information. Denna information omfattar uppgifter om gripanden och fällande domar för alla brottsliga gripanden och ett särskilt segment av icke-brottsliga register (t.ex. sökande som behandlas för fingeravtryck för anställning inom kriminalvården, vissa militärer etc.). Om någon till exempel grips, lämnas ett register över gripandet in till det statliga registret över brottshistoriska uppgifter. Länsbyråer, åklagarmyndigheter och andra rättsliga myndigheter bearbetar och skickar sedan in uppdateringar till registret över brottshistoriska uppgifter i takt med att brottmålen går igenom rättssystemet. De processer som myndigheterna följer kan variera stort, där vissa har helt automatiserade spårnings- och rapporteringssystem medan andra har system som kräver manuell datainmatning för att uppdatera uppgifterna i registret. I en tid då lokala myndigheter har fått allt färre budgetpengar att spendera på teknik, har många mindre län och kommuner inte kunnat hålla jämna steg med efterfrågan på uppdateringar av slutligt beslut i kriminalregistret.
Kriminalhistoriska arkivmyndigheter har sedan till uppgift att uppdatera sina databaser till FBI:s centrala arkiv. Registren över fingeravtryck och arresteringar av brottslingar görs i allmänhet bilateralt (vilket innebär att en arresterad persons information och fingeravtryck lämnas in både till det statliga arkivet och även till FBI:s arkiv). Den enda avvikelsen från detta är vissa lokala förordningar, som kanske inte skickas till FBI:s arkiv (vanligtvis mycket små brott).
Kontroller av brottshistoria kan göras med en av två metoder: Namnkontroller eller kontroll av fingeravtryck. Många stater har utvecklats till att ha elektroniska gränssnitt till sina CHRI-system, vilket gör det möjligt för auktoriserade enheter att göra namnbaserade kontroller mot kriminalregistret. I ett fåtal delstater tillåter statens kriminalhistoriska arkiv också att invånarna gör egna registerkontroller, vanligtvis genom deras elektroniska portal. I några stater har processen för granskning av självregistret utvecklats och arbetsgivare använder de elektroniska portalerna, tillsammans med arbetstagarens samtycke, för att genomföra namnbaserade kontroller av kriminalhistoria.
Det andra sättet att genomföra kontroller av kriminalhistoria är genom inlämning av fingeravtryck. Auktoriserade enheter får lämna in fingeravtryck (antingen via ett hårdkort eller ett elektroniskt nätverk) till kriminalregisterets automatiska fingeravtrycksidentifieringssystem (Automated Fingerprint Identification System, AFIS). Med auktoriserade enheter avses de statliga (eller federala) tillståndsgivande organ som har fått lagstiftningsbehörighet att behandla, granska och ta emot uppgifter om brottshistoria från det centrala arkivet i syfte att försäkra sig om att tillståndshavare är av sund moralisk karaktär, fria från brottmålsdomar och/eller på annat sätt är värda en licens för att fungera i en viss roll.
Attesterade enheter (vanligtvis licensorgan, t.ex. personalförvaltningen, försäkringsdepartementet, departementet för barn och familjer, byråer för yrkeslicenser etc.) kommer att få tillstånd enligt sina respektive lagstadgade bestämmelser att ta emot information om både gripanden och fällande domar från det centrala arkivet. Dessutom måste dessa grupper få FBI:s godkännande för att få tillstånd att skicka sina fingeravtrycksbaserade inlagor till FBI med tillgång till resultaten av dessa kontroller. Typiskt sett får byråer för yrkeslicenser endast information om fällande domar. Myndigheter som hanterar licenser för personal i förtroendepositioner som påverkar barn, äldre eller andra betrodda funktioner kommer vanligtvis att kunna granska både information om gripanden och fällande domar.
CHRI-resultaten (antingen ett svar ”No Record” eller ett ”Rap Sheet” eller ”Hit” om det finns uppgifter i det centrala arkivet) gör det möjligt för licensmyndigheter att fatta beslut om en sökandes lämplighet för godkännande av licens på en bred nivå. Dessa kontroller gör det möjligt för tillståndsgivande myndigheter att snabbt och effektivt fatta beslut om lämplighet för tillståndsgivning på en detaljerad nivå för ett stort antal personer. Det är en effektiv metod. Vissa tillståndsmyndigheter gör endast namnbaserade CHRI-kontroller, men på grund av de skäl som nämnts kan dessa namnkontroller vara problematiska för sökande med vanliga namn och kostsamma för tillståndsmyndigheterna.
Vad är en certifierad FBI-channeler och varför är certifiering viktig?
Endast certifierade FBI-channeler har tillgång till FBI:s och delstaternas fingeravtrycksdatabaser. Icke-certifierade kommersiella enheter som utför ”endast namnkontroller” anses vara konsumentrapporteringsbyråer eftersom den information de samlar in är avsedd att säljas vidare. Dessa enheter samlar in kriminalregister från olika platser, t.ex. länsdomstolar, och missar eller utesluter ofta viktig information som är relevant för ett kriminalregister. Dessa inkonsekvenser kan leda till att arbetssökande antingen får en tjänst som de inte borde ha eller att sökande orättvist nekas anställning.
Vad är AFIS och hur används det för bakgrundskontroller?
Ett automatiserat system för identifiering av fingeravtryck (Automated Fingerprint Identification System, AFIS) använder digital bildteknik för att fånga, överföra, lagra och analysera fingeravtrycksdata.
Historiskt sett använde ett antal statliga register för kriminalregister namnkontroller som enda metod för att söka i sina statliga kriminalregister, eftersom fingeravtrycksbaserade sökningar vanligen medförde långa post- och handläggningstider, vilket inte är förenligt med behoven hos registeranvändare med tidskritiska krav. Utvecklingen och genomförandet av AFIS och liknande teknik för elektronisk insamling och överföring av fingeravtrycksbilder har gjort det möjligt att dramatiskt minska överförings- och behandlingstiderna för fingeravtryck till mindre än 24 timmar på både delstatsnivå och federal nivå. FBI:s Integrated Automated Fingerprint Identification System (IAFIS) är den största biometriska databasen i världen med fingeravtryck och kriminalhistorik för mer än 70 miljoner personer i den kriminella huvudregistret och mer än 34 miljoner civila fingeravtryck.