Background Check?
Cos’è un Background Check?
Questa risposta varia ampiamente. I controlli dei precedenti possono includere controlli basati sul nome, controlli sulle referenze lavorative, controlli sull’istruzione, controlli sul registro degli autori di reati sessuali/violenti, controlli sul credito e controlli sulla storia criminale. Ognuno affronta un’area specifica del background di una persona. Anche se ognuno di essi è prezioso di per sé, nessuno di essi è completo e può confermare in modo indipendente che una persona ha un background “pulito”. La maggior parte dei controlli dei precedenti elencati sono autoesplicativi, con l’eccezione dei controlli basati sul nome e dei controlli dei precedenti penali. Le sottili differenze sono spiegate di seguito.
Controlli dei precedenti basati sul nome
I controlli basati sul nome sono una convalida con un insieme specifico di banche dati che usano il nome di una persona come qualificatore. I controlli basati sul nome sono inadeguati per una serie di fattori, compresi i problemi che sorgono sui nomi comuni (ad esempio, John Smith), i problemi con registrazioni errate o incomplete alle banche dati e la necessità di eseguire più controlli se una persona ha avuto più nomi (ad esempio, nome da nubile e da sposato). I controlli basati sul nome sono uno dei più facili e comuni controlli di background a cui essere sottoposti e sono probabilmente i più probabili ad avere risultati incompleti, mancanti o mal identificati. I controlli basati sul nome sono ampiamente disponibili su internet e pubblicizzati in TV. Di solito, ci sono pochi o nessun requisito di controllo in atto con il fornitore di Background Check per assicurare che la persona che inizia il controllo dei precedenti dovrebbe anche eseguire un tale controllo su un’altra persona.
Ci sono aziende credibili che fanno un buon lavoro di due diligence per quanto riguarda il controllo delle entità che presentano controlli basati sul nome. Queste aziende fanno anche il miglior lavoro di compilazione di database interni di dati di condanne penali e dati del registro dei criminali sessuali. I controlli basati sul nome hanno un prezzo che va dai 5 dollari in su, a seconda delle banche dati specifiche che vengono controllate, quali informazioni vengono verificate e quanta ricerca è richiesta. Un controllo standard sul National Criminal Database con un fornitore di controlli rispettabile costerà tra i 20 e i 30 dollari. Se vengono identificate informazioni di condanna, si dovranno sostenere costi aggiuntivi per richiedere i registri dei tribunali locali. Ulteriori controlli sulla storia dell’alloggio, storia del credito, storia dell’occupazione, ecc. possono essere richiesti con un costo aggiuntivo e richiedono tempo per essere completati. Questi controlli dovrebbero essere fatti per ogni nome che una persona ha usato; inclusi i nomi che possono essere stati registrati erroneamente (errori di ortografia o iniziali centrali diverse, per esempio).
Controlli precedenti penali
I controlli precedenti penali (CHRI) sono diversi dai controlli basati sul nome in quanto il controllo viene fatto a livello di deposito statale (o federale, o entrambi). Ogni stato degli Stati Uniti insieme all’FBI mantiene un archivio di informazioni sulla storia criminale. Queste informazioni includono informazioni sull’arresto e la condanna per tutti gli arresti penali e un segmento specifico di registri non penali (cioè i candidati processati per le impronte digitali per l’impiego nella giustizia penale, alcuni militari, ecc). Per esempio, se qualcuno viene arrestato, un record di quell’arresto viene presentato all’archivio storico penale statale. Gli uffici della contea, gli uffici del procuratore e altri uffici giudiziari elaborano e presentano gli aggiornamenti all’archivio della storia criminale man mano che i casi criminali passano attraverso il sistema legale. I processi seguiti dalle agenzie possono variare ampiamente, con alcuni che hanno sistemi di tracciamento/rapporto completamente automatizzati, mentre altri hanno sistemi che richiedono l’inserimento manuale dei dati per aggiornare i dati dell’archivio. In un momento in cui i governi locali hanno incontrato sempre meno dollari di bilancio da spendere in tecnologia, molte piccole contee e comuni non sono stati in grado di tenere il passo con la domanda di aggiornamenti delle disposizioni finali al deposito della storia criminale.
Le agenzie di deposito della storia criminale sono quindi incaricate di aggiornare i loro database al deposito centrale dell’FBI. Le impronte digitali penali e le registrazioni degli arresti sono generalmente effettuate bilateralmente (il che significa che le informazioni e le impronte digitali di un arrestato sono presentate sia al deposito statale che al deposito dell’FBI). L’unica variante a questo è per alcune ordinanze locali, che possono non essere presentate all’archivio dell’FBI (tipicamente reati minori).
I controlli della storia criminale possono essere fatti con uno dei due metodi: Controlli del nome o controlli delle impronte digitali. Molti stati si sono evoluti al punto di avere interfacce elettroniche ai loro sistemi CHRI, che permettono alle entità autorizzate di eseguire controlli basati sul nome contro l’archivio dei precedenti penali. In alcuni stati, il Criminal History Repository statale permette anche ai residenti di fare autocontrolli, tipicamente attraverso il loro portale elettronico. In alcuni stati, il processo di revisione dell’autoregistrazione si è evoluto e i datori di lavoro usano i portali elettronici, insieme al consenso del dipendente, per condurre controlli della storia criminale basati sul nome. Le entità autorizzate sono autorizzate a presentare le impronte digitali (sia tramite scheda rigida che una rete elettronica) al Sistema Automatico di Identificazione delle Impronte Digitali (AFIS) del deposito penale. Le entità autorizzate sono quelle agenzie statali (o federali) che hanno ricevuto l’autorità legislativa di elaborare, rivedere e ricevere informazioni sulla storia criminale dall’archivio centrale allo scopo di assicurare che i titolari di licenza siano di buon carattere morale, liberi da condanne penali, e/o siano altrimenti degni di una licenza per funzionare in un certo ruolo.
Le entità autorizzate (tipicamente le agenzie di licenza, come la Gestione del Personale, il Dipartimento delle Assicurazioni, il Dipartimento dei Bambini/Famiglie, gli Uffici di licenza professionale, ecc) saranno autorizzate dal loro rispettivo codice legislativo a ricevere sia le informazioni di arresto che di condanna dal deposito centrale. Inoltre, questi gruppi devono ricevere l’approvazione dell’FBI per avere l’autorità di inviare le loro presentazioni basate sulle impronte digitali all’FBI con accesso ai risultati di questi controlli. In genere, gli uffici per le licenze professionali riceveranno solo informazioni sulle condanne. Le agenzie che gestiscono le licenze del personale in posizioni di fiducia che hanno un impatto su bambini, anziani o altre funzioni di fiducia saranno in genere in grado di rivedere sia le informazioni sull’arresto che quelle sulla condanna.
I risultati dell’IRC (sia una risposta “No Record” che un “Rap Sheet” o “Hit” se ci sono registrazioni nell’archivio centrale) permettono alle agenzie di licenza di prendere decisioni sull’idoneità di un richiedente per l’approvazione della licenza ad un livello ampio. Questi controlli permettono alle agenzie di licenze di prendere rapidamente ed efficientemente decisioni di idoneità sulla licenza ad un livello granulare per un gran numero di costituenti. È un metodo efficiente. Alcune agenzie di licenza fanno solo controlli CHRI basati sul nome, ma a causa delle ragioni notate, quei controlli del nome possono essere problematici per i candidati con nomi comuni e costosi per le agenzie di licenza.
Cos’è un canalizzatore FBI certificato, e perché è importante la certificazione?
Solo i canalizzatori FBI certificati hanno accesso ai database di impronte digitali dell’FBI e dello stato. Le entità commerciali non certificate che eseguono controlli “solo sul nome” sono considerate agenzie di segnalazione dei consumatori poiché le informazioni che raccolgono sono destinate alla rivendita. Queste entità raccolgono precedenti penali da vari luoghi come i tribunali di contea e spesso mancano o escludono informazioni importanti che sono rilevanti per un precedente penale. Queste incongruenze possono far sì che i candidati ottengano una posizione che non dovrebbero avere o che venga loro ingiustamente negato il lavoro.
Cos’è l’AFIS e come viene usato per i controlli dei precedenti?
Un Automated Fingerprint Identification System (AFIS) utilizza la tecnologia di imaging digitale per catturare, trasmettere, memorizzare e analizzare i dati delle impronte digitali.
Storicamente, un certo numero di archivi statali di casellario giudiziario hanno utilizzato i controlli dei nomi come unico metodo di ricerca nei loro archivi statali di storia criminale perché le ricerche basate sulle impronte digitali comportavano comunemente lunghi ritardi di spedizione e di elaborazione, che non sono coerenti con le esigenze degli utenti dei record con requisiti critici di tempo. Lo sviluppo e l’implementazione dell’AFIS e delle tecnologie correlate per l’acquisizione e la trasmissione elettronica delle immagini delle impronte digitali ha reso possibile ridurre drasticamente la trasmissione delle impronte digitali e i tempi di elaborazione entro le 24 ore sia a livello statale che federale. L’Integrated Automated Fingerprint Identification System (IAFIS) dell’FBI è il più grande database biometrico del mondo, con impronte digitali e storie criminali per più di 70 milioni di soggetti nel master file penale e più di 34 milioni di impronte civili.