Háttérellenőrzés?
Mi az a háttérellenőrzés?
Ez a válasz széles körben változik. A háttérellenőrzések magukban foglalhatják a névalapú ellenőrzéseket, a foglalkoztatási referenciák ellenőrzését, az oktatás ellenőrzését, a szexuális bűnözők/erőszakos bűnözők nyilvántartásának ellenőrzését, a hitelellenőrzést és a bűnügyi előzmények ellenőrzését. Mindegyik a személy hátterének egy adott területével foglalkozik. Bár mindegyik a maga nemében értékes, egyik sem teljes körű, és nem képes függetlenül megerősíteni, hogy egy személynek “tiszta” a háttere. A felsorolt háttérellenőrzések többsége magától értetődő, kivéve a névalapú és a bűnügyi előzmények ellenőrzését. A finom különbségeket az alábbiakban ismertetjük.
Névalapú háttérellenőrzések
A névalapú ellenőrzések egy meghatározott adatbázisokkal történő érvényesítés, amely a személy nevét használja minősítőként. A névalapú ellenőrzések számos tényező miatt nem megfelelőek, többek között a gyakori nevekkel kapcsolatban felmerülő problémák (pl. John Smith), az adatbázisokba történő helytelen vagy hiányos rögzítésekkel kapcsolatos problémák, valamint a többszörös ellenőrzések lefuttatásának szükségessége, ha egy személynek több neve is volt (pl. leánykori és férjezett név). A névalapú ellenőrzések a legegyszerűbb és leggyakoribb háttérellenőrzések közé tartoznak, és valószínűleg a legnagyobb valószínűséggel hiányos, hiányzó vagy tévesen azonosított megállapításokat tartalmaznak. A névalapú ellenőrzések széles körben elérhetők az interneten, és a televízióban is hirdetik őket. Jellemzően a háttérellenőrzés szolgáltatójánál alig vagy egyáltalán nincsenek átvilágítási követelmények annak biztosítására, hogy a háttérellenőrzést kezdeményező személy egyáltalán lefuttasson egy ilyen ellenőrzést egy másik személyre vonatkozóan.
Vannak hiteles vállalatok, amelyek megfelelő gondossággal végzik a névalapú ellenőrzéseket benyújtó szervezetek átvilágítását. Ezek a cégek végzik a legjobb munkát a büntetőítéletekre vonatkozó adatok és a szexuális bűnözői nyilvántartás adatainak belső adatbázisainak összeállításában is. A névalapú ellenőrzések ára 5 dollártól felfelé mozog, attól függően, hogy milyen konkrét adatbázisokat ellenőriznek, milyen információkat ellenőriznek, és mennyi kutatást igényelnek. Egy jó hírű háttérellenőrzési szolgáltatóval végzett standard nemzeti bűnügyi adatbázis háttérellenőrzés ára 20-30 $ között mozog. Ha elítélésre vonatkozó információkat azonosítanak, további költségek merülnek fel a helyi bírósági nyilvántartások lekérdezésével kapcsolatban. A lakástörténet, a hiteltörténet, a foglalkoztatási előzmények stb. további ellenőrzése további díj ellenében kérhető, és időigényes. Ezeket az ellenőrzéseket minden olyan névre el kell végezni, amelyet az adott személy használt; beleértve azokat a neveket is, amelyeket esetleg tévesen jegyeztek fel (például helytelen írásmód vagy eltérő középső kezdőbetűk).
Bűnügyi előzmények háttérellenőrzése
A bűnügyi előzmények ellenőrzése (CHRI) abban különbözik a névalapú ellenőrzéstől, hogy a háttérellenőrzés állami (vagy szövetségi, vagy mindkettő) tárolóhelyi szinten történik. Az Egyesült Államok minden állama az FBI-jal együtt fenntartja a bűnügyi előzményeket tartalmazó adattárat. Ezek az információk tartalmazzák a letartóztatási és elítélési információkat az összes letartóztatásra vonatkozó büntetőjogi beadványra vonatkozóan, valamint a nem büntetőjogi nyilvántartások egy meghatározott szegmensét (pl. a büntetőjogi foglalkoztatáshoz ujjlenyomatvétel céljából feldolgozott kérelmezők, egyes katonai szolgálatok stb. esetében). Például, ha valakit letartóztatnak, a letartóztatásról szóló nyilvántartást benyújtják az állami bűnügyi nyilvántartó adatbázisba. A megyei jegyzői hivatalok, ügyészi hivatalok és más igazságügyi hivatalok ezután feldolgozzák és frissítik a bűnügyi előzményeket a bűnügyi nyilvántartó adatbázisban, ahogy a büntetőügyek a jogrendszeren keresztülhaladnak. Az ügynökségek által követett eljárások nagymértékben eltérhetnek, egyesek teljesen automatizált nyomon követési/jelentési rendszerekkel rendelkeznek, míg mások olyan rendszerekkel, amelyek manuális adatbevitelt igényelnek az adattár adatainak frissítéséhez. Egy olyan időszakban, amikor a helyi önkormányzatok egyre kevesebb költségvetési forrást tudnak technológiára fordítani, sok kisebb megye és önkormányzat nem tudott lépést tartani a bűnügyi adattárba történő frissítések iránti igénnyel.
A bűnügyi nyilvántartó ügynökségek feladata ezután az FBI központi adatbázisának frissítése. A bűnügyi ujjlenyomat- és letartóztatási nyilvántartások általában kétoldalúan készülnek (ami azt jelenti, hogy a letartóztatott adatait és ujjlenyomatát az állami adattárba és az FBI-adattárba is benyújtják). Az egyetlen eltérés ettől néhány helyi rendelet esetében van, amelyeket nem feltétlenül nyújtanak be az FBI-adattárba (jellemzően nagyon csekély súlyú bűncselekményekről van szó).
A bűnügyi előzmények ellenőrzése kétféle módszerrel történhet: Névellenőrzés vagy ujjlenyomat-ellenőrzés. Számos állam olyan szintre fejlődött, ahol elektronikus interfészekkel rendelkeznek a CHRI-rendszerükhöz, ami lehetővé teszi az arra felhatalmazott szervezetek számára, hogy névalapú ellenőrzéseket végezzenek a bűnügyi előzményeket tartalmazó adattárral szemben. Néhány államban az állami büntetőtörténeti adattár lehetővé teszi a lakosok számára az önellenőrzést is, jellemzően az elektronikus portálon keresztül. Néhány államban az önellenőrzési eljárás továbbfejlődött, és a munkáltatók a munkavállaló beleegyezésével együtt az elektronikus portálokat használják a névalapú bűnügyi előzmények ellenőrzésére.
A bűnügyi előzmények ellenőrzésének másik módja az ujjlenyomatok benyújtása. A felhatalmazott szervezetek számára engedélyezett, hogy ujjlenyomatokat nyújtsanak be (akár nyomtatott kártyán, akár elektronikus hálózaton keresztül) a bűnügyi nyilvántartó automatizált ujjlenyomat-azonosító rendszerébe (AFIS). A felhatalmazott szervezetek azok az állami (vagy szövetségi) engedélyező ügynökségek, amelyek jogszabályi felhatalmazást kaptak arra, hogy feldolgozzák, felülvizsgálják és megkapják a bűnügyi előzményeket tartalmazó információkat a központi adattárból annak biztosítása céljából, hogy az engedélyesek erkölcsileg megbízhatóak, büntetlen előéletűek és/vagy más módon méltóak arra, hogy egy adott szerepkörben engedélyt kapjanak.
A felhatalmazott szervezetek (jellemzően engedélyező ügynökségek, mint például a személyzeti igazgatás, a biztosítási minisztérium, a gyermekügyi/családügyi minisztérium, a szakmai engedélyezési irodák stb. Ezenkívül ezeknek a csoportoknak engedélyt kell kapniuk az FBI-tól arra, hogy az ujjlenyomat-alapú beadványaikat elküldhessék az FBI-nak, és hozzáférhessenek ezen ellenőrzések eredményeihez. A szakmai engedélyezési hivatalok általában csak az ítéletekkel kapcsolatos információkat kapják meg. Azok az ügynökségek, amelyek a gyermekeket, időseket vagy más megbízható funkciókat érintő, bizalmi pozícióban lévő személyzet engedélyezésével foglalkoznak, általában mind a letartóztatási, mind az ítéletekre vonatkozó információkat megtekinthetik.
ACHRI eredményei (vagy a “No Record” válasz, vagy a “Rap Sheet” vagy “Hit”, ha a központi adattárban vannak nyilvántartások) lehetővé teszik az engedélyező ügynökségek számára, hogy széleskörűen döntsenek a kérelmező alkalmasságáról az engedélyezés jóváhagyására. Ezek az ellenőrzések lehetővé teszik az engedélyező ügynökségek számára, hogy gyorsan és hatékonyan hozzák meg az alkalmassági döntéseket az engedélyezéssel kapcsolatban nagyszámú alkotóelem esetében. Ez egy hatékony módszer. Egyes engedélyező ügynökségek csak névalapú CHRI-ellenőrzést végeznek, de az említett okok miatt ezek a névellenőrzések problémásak lehetnek a gyakori nevű kérelmezők esetében, és költségesek lehetnek az engedélyező ügynökségek számára.
Mi az a tanúsított FBI-csatornázó, és miért fontos a tanúsítás?
Csak a tanúsított FBI-csatornázóknak van hozzáférésük az FBI és az államok ujjlenyomat-adatbázisaihoz. A nem tanúsított kereskedelmi szervezetek, amelyek “csak név szerinti” ellenőrzéseket végeznek, fogyasztói adatszolgáltató ügynökségeknek minősülnek, mivel az általuk gyűjtött információk viszonteladásra szolgálnak. Ezek a szervezetek különböző helyekről, például megyei bíróságokról gyűjtik a bűnügyi nyilvántartásokat, és gyakran kihagyják vagy kizárják a bűnügyi nyilvántartás szempontjából fontos információkat. Ezek a következetlenségek ahhoz vezethetnek, hogy az álláspályázók vagy olyan állást kapnak, amelyet nem kaphatnának meg, vagy a pályázóknak jogtalanul megtagadják az állást.
Mi az AFIS, és hogyan használják háttérellenőrzésre?
Az automatizált ujjlenyomat-azonosító rendszer (AFIS) digitális képalkotó technológiát használ az ujjlenyomatadatok rögzítésére, továbbítására, tárolására és elemzésére.
A múltban számos állami bűnügyi nyilvántartó hivatal a névellenőrzést használta az állami bűnügyi nyilvántartások keresésének kizárólagos módszereként, mivel az ujjlenyomat-alapú keresés általában hosszú postázási és feldolgozási késedelemmel járt, ami nem felelt meg az időkritikus igényű nyilvántartást használók igényeinek. Az AFIS és a kapcsolódó technológiák kifejlesztése és bevezetése az ujjlenyomat-képek elektronikus rögzítésére és továbbítására lehetővé tette az ujjlenyomatok továbbítási és feldolgozási idejének drámai, 24 órán belüli csökkentését mind állami, mind szövetségi szinten. Az FBI integrált automatizált ujjlenyomat-azonosító rendszere (IAFIS) a világ legnagyobb biometrikus adatbázisa, amely több mint 70 millió személy ujjlenyomatát és bűnügyi előéletét tartalmazza a bűnügyi törzsdokumentációban, valamint több mint 34 millió polgári ujjlenyomatot.