Taustatarkastus?
Mikä on taustatarkastus?
Tämä vastaus vaihtelee suuresti. Taustatarkistukset voivat sisältää nimipohjaisia tarkistuksia, työtodistusten tarkistuksia, koulutustarkistuksia, seksuaalirikollisten/väkivaltarikollisten rekisteritarkistuksia, luottotietojen tarkistuksia ja rikoshistorian tarkistuksia. Jokainen kohdistuu tiettyyn osa-alueeseen henkilön taustasta. Vaikka kukin niistä on arvokas omalla tavallaan, mikään niistä ei ole kattava eikä voi itsenäisesti vahvistaa, että henkilön tausta on ”puhdas”. Useimmat luetelluista taustatarkastuksista ovat itsestään selviä, lukuun ottamatta nimipohjaisia ja rikoshistorian tarkastuksia. Hienovaraiset erot selitetään jäljempänä.
Nimipohjaiset taustatarkastukset
Nimipohjaiset taustatarkastukset ovat validointi tietyllä tietokantajoukolla käyttäen henkilön nimeä määritteenä. Nimipohjaiset tarkistukset ovat riittämättömiä useista syistä, kuten yleisten nimien (esim. John Smith) yhteydessä ilmenevistä ongelmista, tietokantoihin tehtävistä virheellisistä tai epätäydellisistä tallennuksista johtuvista ongelmista ja tarpeesta tehdä useita tarkistuksia, jos henkilöllä on ollut useita nimiä (esim. tyttönimi ja avioliiton nimi). Nimipohjaiset tarkastukset ovat yksi helpoimmista ja yleisimmistä taustatarkastuksista, ja niissä on luultavasti suurin todennäköisyys puutteellisiin, puuttuviin tai väärin tunnistettuihin tuloksiin. Nimipohjaisia tarkistuksia on laajalti saatavilla internetissä ja niitä mainostetaan televisiossa. Tyypillisesti taustatarkastuksen tarjoajalla on vain vähän tai ei lainkaan tarkastusvaatimuksia sen varmistamiseksi, että taustatarkastuksen alullepaneva henkilö ylipäätään suorittaa tällaisen tarkastuksen toisesta henkilöstä.
On olemassa uskottavia yrityksiä, jotka tekevät hyvää työtä due diligence -toiminnassaan nimipohjaisia tarkastuksia tekevien tahojen tarkastuksen osalta. Nämä yritykset tekevät myös parasta työtä kootessaan sisäisiä tietokantoja rikostuomioita koskevista tiedoista ja seksuaalirikollisten rekisteritiedoista. Nimipohjaisten tarkastusten hinnat vaihtelevat 5 dollarista ylöspäin riippuen siitä, mitä tietokantoja tarkastetaan, mitä tietoja tarkastetaan ja kuinka paljon tutkimusta vaaditaan. Normaali kansallisen rikosrekisteritietokannan taustatarkastus hyvämaineisella taustatarkistuspalveluntarjoajalla maksaa 20-30 dollaria. Jos tunnistetaan tuomiotietoja, lisäkustannuksia aiheutuu paikallisten tuomioistuinten tietojen pyytämisestä. Asuntohistoriaa, luottotietoja, työhistoriaa jne. koskevia lisätarkistuksia voidaan pyytää lisämaksusta, ja niiden tekeminen vie aikaa. Nämä tarkistukset olisi tehtävä jokaisesta nimestä, jolla henkilö on esiintynyt; mukaan lukien nimet, jotka on saatettu kirjata virheellisesti (esimerkiksi väärät kirjoitusasut tai erilaiset keskimmäiset alkukirjaimet).
Rikoshistorian taustatarkistukset
Rikoshistorian taustatarkistukset (CHRI) eroavat nimipohjaisista tarkistuksista siinä, että taustatarkistus tehdään osavaltion (tai liittovaltion tai molempien) arkistotasolla. Jokainen Yhdysvaltain osavaltio ylläpitää yhdessä FBI:n kanssa rikoshistoriatietovarantoa. Näihin tietoihin sisältyvät pidätyksiä ja tuomioita koskevat tiedot kaikista rikosoikeudellisista pidätyksistä sekä tietty osa muista kuin rikosoikeudellisista tiedoista (esim. hakijat, joilta on otettu sormenjäljet rikosoikeudellista työtä varten, jotkin sotilaat jne.). Jos esimerkiksi joku pidätetään, pidätystieto toimitetaan osavaltion rikosrekisteriin. Piirikuntien virkailijat, syyttäjänvirastot ja muut oikeuslaitoksen virastot käsittelevät ja toimittavat päivityksiä rikoshistoriatietokantaan sitä mukaa, kun rikostapaukset kulkevat oikeusjärjestelmän läpi. Virastojen noudattamat prosessit voivat vaihdella suuresti, ja joillakin virastoilla on täysin automatisoidut seuranta- ja raportointijärjestelmät, kun taas toisilla virastoilla on järjestelmiä, jotka edellyttävät manuaalista tietojen syöttämistä rikosrekisterin tietojen päivittämiseksi. Kun paikallishallinnot ovat joutuneet käyttämään yhä vähemmän budjettimäärärahoja teknologiaan, monet pienemmät piirikunnat ja kunnat eivät ole pystyneet vastaamaan rikosrekisterin lopullisten päätösten päivittämisen tarpeeseen.
Rikoshistoriatietokantojen virastojen tehtävänä on tällöin päivittää tietokantansa FBI:n keskustietokantaan. Rikosrekisterin sormenjälki- ja pidätysrekisterit tehdään yleensä kahdenvälisesti (mikä tarkoittaa, että pidätetyn tiedot ja sormenjälki toimitetaan sekä osavaltion rekisteriin että FBI:n rekisteriin). Ainoa poikkeus tästä on jotkin paikalliset määräykset, joita ei välttämättä toimiteta FBI:n arkistoon (yleensä hyvin vähäiset rikokset).
Rikoshistorian tarkistukset voidaan tehdä kahdella menetelmällä: Nimitarkistukset tai sormenjälkitarkistukset. Monet osavaltiot ovat kehittyneet niin pitkälle, että niillä on sähköiset liitännät CHRI-järjestelmiinsä, mikä mahdollistaa sen, että valtuutetut tahot voivat tehdä nimipohjaisia tarkistuksia rikoshistoriatietokannasta. Muutamissa osavaltioissa osavaltion rikoshistoriatietokanta sallii myös asukkaiden tehdä itse tarkistuksia, yleensä sähköisen portaalinsa kautta. Muutamissa osavaltioissa omien rekisteritietojen tarkistusprosessi on kehittynyt, ja työnantajat käyttävät sähköisiä portaaleja yhdessä työntekijän suostumuksen kanssa nimipohjaisten rikosrekisteritietojen tarkistusten tekemiseen.
Toinen tapa tehdä rikosrekisteritietoja koskevia tarkistuksia on sormenjälkien toimittaminen. Valtuutetut yksiköt saavat toimittaa sormenjäljet (joko paperikortin tai sähköisen verkon kautta) rikosrekisterin automaattiseen sormenjälkien tunnistusjärjestelmään (AFIS). Valtuutettuja yksiköitä ovat ne osavaltion (tai liittovaltion) lupaviranomaiset, joille on annettu lainsäädännölliset valtuudet käsitellä, tarkistaa ja vastaanottaa rikosrekisteritietoja keskusrekisteristä sen varmistamiseksi, että luvanhaltijat ovat moraalisesti vakaita, rikostuomioista vapaita ja/tai muutoin päteviä toimimaan tietyssä tehtävässä.
Valtuutetuilla yksiköillä (tyypillisesti toimilupia myöntävät virastot, kuten henkilöstöhallinto, vakuutusministeriö, lasten ja perheiden ministeriö, ammatilliset toimistot jne. Lisäksi näiden ryhmien on saatava FBI:n hyväksyntä, jotta ne voivat lähettää sormenjälkiin perustuvat tietonsa FBI:lle ja saada käyttöönsä näiden tarkastusten tulokset. Tyypillisesti ammatillisia lupia myöntävät toimistot saavat vain tuomiotietoja. Virastot, jotka käsittelevät lapsiin, vanhuksiin tai muihin luottamustehtäviin vaikuttavissa luottamustehtävissä toimivien henkilöiden lupien myöntämistä, voivat yleensä tarkastella sekä pidätys- että tuomiotietoja.
CHRI-tulokset (joko vastaus ”No Record” (ei rekisteritietoja) tai ”Rap Sheet” (rikosrekisteriote) tai ”Hit” (”osuma”), jos rekisteritietoja on olemassa keskitettyyn arkistoon) mahdollistavat sen, että lupaviranomaiset pystyvät tekemään päätöksiä siitä, soveltuuko hakija laajalla tasolla hyväksyttäväksi lupien myöntämistä varten. Näiden tarkistusten avulla lupaviranomaiset voivat tehdä nopeasti ja tehokkaasti lupia koskevia soveltuvuuspäätöksiä hienojakoisella tasolla suuren määrän osatekijöiden osalta. Se on tehokas menetelmä. Jotkin lupaviranomaiset tekevät vain nimipohjaisia CHRI-tarkistuksia, mutta edellä mainituista syistä nämä nimitarkistukset voivat olla ongelmallisia hakijoiden kohdalla, joilla on yleisiä nimiä, ja kalliita lupaviranomaisille.
Mikä on FBI:n sertifioitu kanavoija ja miksi sertifiointi on tärkeää?
Vain FBI:n sertifioiduilla kanavoijilla on pääsy FBI:n ja osavaltioiden sormenjälkitietokantoihin. Muut kuin sertifioimattomat kaupalliset yksiköt, jotka suorittavat ”pelkkiä nimitarkistuksia”, katsotaan kuluttajaraportointilaitoksiksi, koska niiden keräämät tiedot on tarkoitettu jälleenmyyntiin. Nämä yksiköt keräävät rikosrekisteritietoja eri paikoista, kuten piirikuntien oikeustaloista, ja usein niistä puuttuu tai niistä jätetään pois tärkeitä tietoja, joilla on merkitystä rikosrekisterin kannalta. Nämä epäjohdonmukaisuudet voivat johtaa siihen, että työnhakijat joko saavat työpaikan, jota heidän ei pitäisi saada, tai että hakijalta evätään perusteettomasti työpaikka.
Mikä on AFIS ja miten sitä käytetään taustatarkastuksissa?
Automaattinen sormenjälkien tunnistusjärjestelmä (AFIS, Automated Fingerprint Identification System) käyttää digitaalista kuvantamistekniikkaa sormenjälkitietojen keräämiseen, siirtämiseen, tallentamiseen ja analysointiin.
Historiallisesti useat osavaltioiden rikosrekisteritietorekisterit käyttivät nimitarkistuksia ainoana menetelmänä osavaltioiden rikosrekisteritiedostojensa hakuun, koska sormenjälkiin perustuviin hakuihin liittyi yleensä pitkiä postitus- ja käsittelyviiveitä, jotka eivät vastaa aikakriittisiä tarpeita asettavien rekisterinkäyttäjien vaatimuksia. AFIS-järjestelmän ja siihen liittyvien tekniikoiden kehittäminen ja käyttöönotto sormenjälkikuvien sähköistä tallentamista ja lähettämistä varten on mahdollistanut sormenjälkien lähettämis- ja käsittelyaikojen lyhentämisen huomattavasti 24 tunnin sisällä sekä osavaltio- että liittovaltiotasolla. FBI:n integroitu automatisoitu sormenjälkien tunnistusjärjestelmä (Integrated Automated Fingerprint Identification System, IAFIS) on maailman suurin biometrinen tietokanta, jossa on yli 70 miljoonan henkilön sormenjäljet ja rikosrekisteritiedot rikosoikeudellisessa kantatiedostossa ja yli 34 miljoonaa siviilipiirin sormenjälkeä.