¿Qué es una verificación de antecedentes?
Esta respuesta varía mucho. Las comprobaciones de antecedentes pueden incluir comprobaciones basadas en el nombre, comprobaciones de referencias de empleo, comprobaciones de educación, comprobaciones del registro de delincuentes sexuales/violentos, comprobaciones de crédito y comprobaciones de antecedentes penales. Cada una de ellas aborda un área específica de los antecedentes de una persona. Aunque cada una es valiosa por sí misma, ninguna de ellas es exhaustiva y puede confirmar de forma independiente que una persona tiene un historial «limpio». La mayoría de las comprobaciones de antecedentes enumeradas se explican por sí solas, con la excepción de las comprobaciones basadas en el nombre y en los antecedentes penales. Las sutiles diferencias se explican a continuación.
Comprobaciones de antecedentes basadas en el nombre
Las comprobaciones basadas en el nombre son una validación con un conjunto específico de bases de datos utilizando el nombre de una persona como calificador. Las comprobaciones basadas en el nombre son inadecuadas por una serie de factores, como los problemas que surgen con los nombres comunes (por ejemplo, John Smith), los problemas con los registros incorrectos o incompletos en las bases de datos y la necesidad de realizar varias comprobaciones si una persona ha tenido varios nombres (por ejemplo, nombre de soltera y de casada). Las comprobaciones basadas en el nombre son una de las comprobaciones de antecedentes más fáciles y comunes a las que se puede someter y son probablemente las más propensas a tener resultados incompletos, ausentes o mal identificados. Las comprobaciones basadas en el nombre están ampliamente disponibles en Internet y se anuncian en la televisión. Por lo general, hay pocos o ningún requisito de investigación con el proveedor de verificación de antecedentes para asegurar que la persona que inicia la verificación de antecedentes debe incluso ejecutar dicha verificación en otra persona.
Hay empresas creíbles que hacen un buen trabajo de diligencia debida con respecto a la investigación de las entidades que presentan las verificaciones basadas en el nombre. Estas empresas también hacen el mejor trabajo de compilación de bases de datos internas de datos de condenas penales y datos de registro de delincuentes sexuales. El precio de las comprobaciones basadas en el nombre oscila entre 5 dólares y más, dependiendo de las bases de datos específicas que se comprueben, de la información que se verifique y de la cantidad de investigación que se requiera. Una comprobación estándar de los antecedentes de la Base de Datos Nacional de Antecedentes Penales con un proveedor de comprobación de antecedentes de buena reputación costará entre 20 y 30 dólares. Si se identifica información sobre condenas, se incurre en costes adicionales para solicitar los registros de los tribunales locales. Se pueden solicitar comprobaciones adicionales sobre el historial de vivienda, el historial crediticio, el historial de empleo, etc., por un coste adicional y se tardará en completarlas. Estas comprobaciones deben realizarse para todos los nombres con los que se ha identificado a una persona, incluidos los nombres que pueden haber sido registrados erróneamente (por ejemplo, con una ortografía incorrecta o con diferentes iniciales del segundo nombre).
Comprobación de antecedentes penales
Las comprobaciones de antecedentes penales (CHRI) son diferentes a las comprobaciones basadas en el nombre, ya que la comprobación de antecedentes se realiza a nivel de depósito estatal (o federal, o ambos). Todos los estados de EE.UU., junto con el FBI, mantienen un depósito de información de antecedentes penales. Esta información incluye información de arrestos y condenas para todas las presentaciones de arrestos criminales y un segmento específico de registros no criminales (es decir, solicitantes procesados por huellas dactilares para empleo en la justicia criminal, algunos militares, etc.). Por ejemplo, si alguien es arrestado, se envía un registro de ese arresto al depósito estatal de antecedentes penales. Las secretarías de los condados, las fiscalías y otras oficinas judiciales procesan y envían actualizaciones al registro de antecedentes penales a medida que los casos penales pasan por el sistema legal. Los procesos seguidos por los organismos pueden variar ampliamente, ya que algunos tienen sistemas de seguimiento e información totalmente automatizados, mientras que otros tienen sistemas que requieren la introducción manual de datos para actualizar los datos del depósito. En una época en la que los gobiernos locales se han encontrado con un presupuesto cada vez más escaso para gastar en tecnología, muchos condados y municipios pequeños no han podido seguir el ritmo de la demanda de actualizaciones de las disposiciones finales en el repositorio de antecedentes penales.
Los organismos de depósito de antecedentes penales se encargan entonces de actualizar sus bases de datos al depósito central del FBI. Los registros de huellas dactilares y de arrestos criminales se realizan generalmente de forma bilateral (lo que significa que la información y las huellas dactilares de un detenido se envían tanto al repositorio estatal como al del FBI). La única variación a esto es para algunas ordenanzas locales, que pueden no ser enviadas al repositorio del FBI (típicamente delitos muy menores).
La comprobación de los antecedentes penales se puede hacer a través de uno de los dos métodos: Comprobación de nombres o comprobación de huellas dactilares. Muchos estados han evolucionado hasta el punto de tener interfaces electrónicas con sus sistemas CHRI, lo que permite a las entidades autorizadas realizar comprobaciones basadas en el nombre en el depósito de antecedentes penales. En algunos estados, el Repositorio Estatal de Antecedentes Penales también permite a los residentes realizar revisiones de sus propios registros, normalmente a través de su portal electrónico. En algunos estados, el proceso de revisión de auto-registros ha evolucionado y los empleadores utilizan los portales electrónicos, junto con el consentimiento de los empleados, para realizar comprobaciones de antecedentes penales basadas en el nombre.
El otro medio para realizar comprobaciones de antecedentes penales es a través de la presentación de huellas dactilares. Las entidades autorizadas pueden presentar sus huellas dactilares (ya sea a través de una tarjeta impresa o de una red electrónica) al Sistema Automatizado de Identificación de Huellas Dactilares (AFIS) del depósito de antecedentes penales. Las entidades autorizadas son aquellas agencias estatales (o federales) de concesión de licencias a las que se les ha concedido autoridad legislativa para procesar, revisar y recibir información de antecedentes penales del repositorio central con el fin de asegurar que los titulares de las licencias son de carácter moral sólido, están libres de condenas penales, y/o son de otra manera dignos de una licencia para funcionar en un determinado papel.
Las entidades autorizadas (por lo general, los organismos de concesión de licencias, como la Administración de Personal, el Departamento de Seguros, el Departamento de Niños/Familias, las Oficinas de Licencias Profesionales, etc.) estarán autorizadas por su respectivo código legislativo a recibir información sobre arrestos y condenas del depósito central. Además, estos grupos deben recibir la aprobación del FBI para que sus envíos basados en las huellas dactilares sean enviados al FBI con acceso a los resultados de estas comprobaciones. Normalmente, las oficinas de licencias profesionales sólo reciben información sobre condenas. Las agencias que gestionan la concesión de licencias a personal en puestos de confianza que afectan a niños, ancianos u otras funciones de confianza normalmente podrán revisar tanto la información sobre detenciones como la de condenas.
Los resultados de las IRPF (ya sea una respuesta de «Sin antecedentes» o una «Hoja de Rap» o «Golpe» si hay registros en el depósito central) permiten a las agencias de concesión de licencias tomar decisiones sobre la idoneidad de un solicitante para la aprobación de la licencia a un nivel amplio. Estas comprobaciones permiten a los organismos encargados de la concesión de licencias tomar decisiones sobre la idoneidad para la concesión de licencias a nivel granular para un gran número de interesados de forma rápida y eficaz. Es un método eficaz. Algunas agencias de concesión de licencias sólo realizan comprobaciones de CHRI basadas en el nombre, pero debido a las razones señaladas, esas comprobaciones del nombre pueden ser problemáticas para los solicitantes con nombres comunes y costosas para las agencias de concesión de licencias.
¿Qué es un canalizador certificado del FBI y por qué es importante la certificación?
Sólo los canalizadores certificados del FBI tienen acceso a las bases de datos de huellas dactilares del FBI y del estado. Las entidades comerciales no certificadas que realizan comprobaciones «sólo de nombre» se consideran agencias de información al consumidor, ya que la información que recogen es para su reventa. Estas entidades recopilan los registros de antecedentes penales de varios lugares, como los juzgados del condado, y a menudo omiten o excluyen información importante que es relevante para un registro de antecedentes penales. Estas incoherencias pueden hacer que los solicitantes de empleo obtengan un puesto que no deberían tener o que se les deniegue injustamente el empleo.
¿Qué es el AFIS y cómo se utiliza para la comprobación de antecedentes?
Un Sistema Automatizado de Identificación de Huellas Dactilares (AFIS) utiliza la tecnología de imágenes digitales para capturar, transmitir, almacenar y analizar los datos de las huellas dactilares.
Históricamente, varios registros estatales de antecedentes penales utilizaban la comprobación de los nombres como único método de búsqueda en sus archivos estatales de antecedentes penales porque las búsquedas basadas en las huellas dactilares solían conllevar largos retrasos en el envío y el procesamiento, lo que no se ajustaba a las necesidades de los usuarios de los registros con requisitos de tiempo crítico. El desarrollo y la aplicación del AFIS y de las tecnologías conexas para la captura y transmisión electrónicas de las imágenes de las huellas dactilares han permitido reducir drásticamente los tiempos de transmisión y procesamiento de las huellas dactilares a menos de 24 horas, tanto a nivel estatal como federal. El Sistema Integrado y Automatizado de Identificación de Huellas Dactilares (IAFIS) del FBI es la mayor base de datos biométricos del mundo, con huellas dactilares y antecedentes penales de más de 70 millones de sujetos en el archivo maestro penal y más de 34 millones de huellas civiles.